伴隨著我國(guó)資本市場(chǎng)的快速發(fā)展，證券期貨交易活動(dòng)日趨活躍，泄露內(nèi)幕信息、內(nèi)幕交易等違法犯罪活動(dòng)也呈現(xiàn)出易發(fā)多發(fā)的態(tài)勢(shì)。在證券市場(chǎng)上，部分內(nèi)幕信息知情人或受利益驅(qū)動(dòng)，或迫于人情面子，或出于炫耀心理，或法律意識(shí)淡薄，甚至是無(wú)意泄露了內(nèi)幕信息，結(jié)果不但使自己受到法律制裁，還害了自己的親朋好友，最終后悔莫及。
案情簡(jiǎn)述：
案例一：滿某某，時(shí)任A集團(tuán)董事長(zhǎng)，2013年，因業(yè)務(wù)合作關(guān)系知悉了B上市公司對(duì)外投資收購(gòu)資產(chǎn)的信息。在獲知該內(nèi)幕信息后，滿某某將消息告知了其親戚孫某某等人，并建議孫某某買(mǎi)賣(mài)B上市公司股票。經(jīng)調(diào)查、審理，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，滿某某構(gòu)成了內(nèi)幕信息公開(kāi)前“泄露該信息”和“建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券”的行為，被處以10萬(wàn)元的罰款，而其親戚孫某某因內(nèi)幕交易被沒(méi)收違法所得，并處以了338萬(wàn)余元的罰款。
案例二：2007年，況某受A公司委托尋求與B上市公司進(jìn)行并購(gòu)重組，其配偶張某某在家中聽(tīng)到?jīng)r某電話中與人談?wù)摰膬?nèi)幕信息后，將有關(guān)信息告訴了徐某，并建議徐某買(mǎi)入B上市公司股票。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)經(jīng)調(diào)查認(rèn)為，況某構(gòu)成了內(nèi)幕信息公開(kāi)前“泄露該信息”的行為，處以了3萬(wàn)元的罰款；張某某構(gòu)成了內(nèi)幕信息公開(kāi)前“泄露該信息”并“建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券”的行為，被處以3萬(wàn)元的罰款；而徐某某因內(nèi)幕交易被沒(méi)收了違法所得，并被處以11萬(wàn)余元的罰款。
案例三：2013年，陳某某作為A公司重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目財(cái)務(wù)顧問(wèn)成員，參與籌劃B上市公司與C公司重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)，成為該重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目的內(nèi)幕信息知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，陳某某向其老師林某某泄露了B上市公司重大資產(chǎn)重組的內(nèi)幕信息，林某某利用該信息買(mǎi)賣(mài)B上市公司股票，賬面獲利近1470萬(wàn)元，對(duì)此，證監(jiān)會(huì)進(jìn)行查處并將案件移交了公安機(jī)關(guān)。經(jīng)法院一審判決，陳某某被判處有期徒刑五年，并處罰金135萬(wàn)元；林某某被判處有期徒刑六年，并處罰金250萬(wàn)元。
以上案例警示我們，泄露內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易都是我國(guó)法律嚴(yán)令禁止的違法犯罪行為。任何人、任何方式泄露或利用內(nèi)幕信息，都有可能觸碰紅線，要追究法律責(zé)任。
相關(guān)法律依據(jù)：
《證券法》第76條規(guī)定，“證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券，或者泄漏該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券?！?/span>
《證券法》第202條規(guī)定，“證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買(mǎi)賣(mài)該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的，處以三萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款?！毕嚓P(guān)主體違法情節(jié)嚴(yán)重的，甚至要追究刑事責(zé)任。
《刑法》第180條規(guī)定，“證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。”證券期貨市場(chǎng)的內(nèi)幕信息知情人要嚴(yán)守保密責(zé)任，莫為蠅頭小利而葬送個(gè)人和家庭的幸福。
在此，山東證監(jiān)局也提醒廣大投資者，正所謂“莫伸手，伸手必被捉”，投資者要擦亮眼睛，樹(shù)立法律意識(shí)，堅(jiān)持理性投資，不要輕信所謂的“內(nèi)幕消息”，更不要打探、傳播和利用內(nèi)幕信息，要堅(jiān)決抵制內(nèi)幕交易等違法行為，共同維護(hù)資本市場(chǎng)公開(kāi)、公平、公正的良好秩序。
來(lái)源：證券時(shí)報(bào) 山東證監(jiān)局
